铝业管理倡议（AluminiumStewardship Initiative，英文简称ASI）是一个全球性、涉及多个利益相关方的非营利性标准制定和认证组织。其愿景是实现铝对可持续性社会贡献的最大化。使命是认同并协作推动铝的负责任生产、负责任采购和企业治理。为此，经过广泛的公开征求意见程序，ASI于2014年发布了试行的第一版ASI绩效标准，于2017年12月发布了第二版ASI绩效标准和ASI监管链标准，2018年开始正式实施。该标准的制定小组成员除了上述发起的商业公司，还包括一些国际组织。

目前，ASI的84个会员包括有代表性的社会组织，铝土矿开采、氧化铝精炼、电解铝、再生铝、半成品加工生产企业，铝产品和铝零部件制造商，以及消费品和商业产品生产企业，以及相关的地区性、专业性铝行业协会和其他支持者。

通俗的理解，铝业管理倡议(ASI)类似于涉铝产业链的“企业社会责任标准”。虽然ASI只是一项志愿性的标准认证项目，但是其标准的发布和实施，显示了铝业价值链重要参与者对可持续发展的理念和责任的承诺，正在不断扩大其成员及全球影响力，成为铝价值链参与者共同认同的准则和标准。以ASI标准认证为契机，正在创建并提升具有共同商业准则的价值链共同体。

我们希望能在中国推广ASI的理念和标准，以推动中国铝企业的社会责任建设。期待有远见的中国铝企业能在企业运营和治理中能逐步贯彻实施ASI的相关标准，这既有利于企业的商业成长，也有利于树立铝及铝材料、铝产业链“有能力、负责任、可持续”的新形象，有利于整个社会的可持续发展。

1. ASI概述

1.1 ASI 简介

ASI是致力于铝价值链标准制定和认证的非营利性组织。ASI的愿景是实现铝对可持续性社会贡献的最大化。使命是认同并协作推动铝的负责任生产、负责任采购和企业治理。ASI认证项目的中心是提供对两个自愿性标准的审核：ASI绩效标准和ASI监管链标准。

ASI绩效标准定义了环境、社会和治理原则和标准，目的是应对铝价值链中的可持续性问题。在“铝的生产和转化加工”与“工业用户”两个会员类别中的ASI的会员，必须在ASI认证项目启动后的两年内或者在加入ASI两年内，至少有一项设施取得绩效标准认证。

ASI监管链(CoC)标准是对ASI的绩效标准的补充，对ASI会员是自愿认证的。CoC标准规定了为CoC材料的流转设定一个监管链的要求，包括通过价值链生产和加工后应用到不同下游领域的ASI铝产品。ASI绩效标准的某些方面可以与监管链标准相互对照，主要体现在负责任的采购方针、反腐败、人权尽职调查以及受冲突影响和高风险地区等方面。

通过实施ASI的CoC标准，使得ASI绩效标准下的供应链与ASI实体生产的产品之间建立了联系。

ASI的目标：

·        为铝价值链制定适用的可持续性绩效标准和材料监管链标准。

·        贯穿铝的生产、使用和再循环过程，推动其在重要的环境、社会和治理方面的不断改善。

·        制定一套可靠的保证和认证体系，减少不符合ASI标准的风险，最大限度地减少 ASI标准大范围实施的障碍。

·        成为具有全球价值的组织，推进铝价值链的可持续性方案。

·        ASI进一步的总体目标是通过全球价值链增加对ASI铝的供应和需求，从而为铝的负责任生产、负责任采购和管理提供独立的保证。

ASI认证：

获得ASI标准的认证，需要通过ASI认可的审核机构的独立第三方认证审核，以核实一家实体的管理体系和绩效符合相关的标准。认证过程也有助于建立一种机制，能在早期发现业务实践可能不符合标准，并采取纠正行动和/或执行措施的流程。

ASI认证流程有5步：自我评估、认证审核、审核报告、颁发认证书、监督审核。

ASI标准文件：

ASI标准十分详细和严密，认证程序规范。下列文件提供了相应的支持信息，以协助实施和认证ASI标准：

?    ASI会员信息和申请表

?    ASI绩效标准及指南

?    ASI监管链标准及指南

?    ASI声明指南

?    ASI审核员认可程序

?    ASI审核监督机制

?    ASI监测和评价计划（将于2018发布）

?    ASI注册专家程序

1.2 ASI的发起及进程

ASI起源于2009年铝价值链部分企业参与的铝价值链可持续论坛，与会的利益相关方认为应该发起一个涉及铝业的可持续性项目，以推进铝的负责任生产。2012年底由14家铝产业链的重要参与者发起成立铝业管理倡议组织ASI，并启动了相关工作程序。这些发起单位包括知名的原铝生产商、铝零部件和铝制品生产商、铝的终端用户等：爱励铝业、安姆科、AMAG、康斯坦莎软包装Constantia Flexibles、奥迪汽车、波尔制罐公司、宝马汽车、肯联铝业、海德鲁铝业、捷豹路虎、雀巢奈斯索派Nestlé Nespresso SA、诺贝丽斯、雷盛集团、力拓加铝以及利乐公司。从一开始，这些会员公司就有一个共同的目标：制定和实施铝业治理的原则和标准，推动整个铝业价值链负责任的环境、社会和治理表现。ASI标准既可作为以负责任的方式采购铝的工具，又可作为重要的治理合作框架，从而提升含铝产品整个价值链的总体可持续性表现。

类似的可持续性标准倡议项目正在很多行业以不同议题逐步推进实施，比如农业领域的森林、渔业、茶叶/咖啡/可可; 矿业领域的如《采掘业透明度行动计划》、责任钴业、负责任珠宝理事会等，还有全球报告倡议、经合组织尽职调查指南; 设计/采购领域如绿色建筑认证等。伦敦金属交易所近日也宣布，计划将在2020年开始对LME上市品牌提出负责任采购的标准，并进行认证审核。

2012至今，ASI的创始成员的工作重点是动员和鼓励更多公司加入ASI，从铝土矿开采到氧化铝精炼、铝冶炼、半加工（轧制、挤压和铸造）、材料转化、消费品/商用产品制造商及重熔/回收利用整个铝价值链。创始成员认识到，只有聚集从生产商和加工商到终端用户的整个价值链，才能推动铝行业的真正变化。采取价值链方式，不但为最终标准被所有业者采纳创造更多机会，也将使铝行业价值链特有的全部可持续性问题得到解决。

ASI的简要历程回顾:

?          2009  多利益相关方组成小组致力于“负责任生产”

?          2010  建议开发第三方认证体系

?          2011  一致同意开发ASI工作程序

?          2012  世界自然联盟被多利益相关方指定为协调方开始标准制定

?          2014  ASI绩效标准第一版完成

?          2015  ASI组建实体和并确定管治模式

?          2016  第一次会员大会，通过章程，开发认证模式

?          2017  发布完整的认证方案和文件

?          2018  正式开始标准的实施和认证

1.3  ASI会员及ASI治理

ASI有六个会员类别，构成它的多利益相关方治理结构。

生产和转化加工类:  从事铝土矿开采、氧化铝精炼、铝冶炼、铝重熔或精炼、半成品加工（轧制、挤压或熔铸）和/或材料转化(进一步加工铝半成品的实体，制成可销售给工业用户（如下所述）的产品或配件，用于最终组装或填充并销售给最终客户。

工业用户:  在航空、汽车、建筑、耐用消费品、工程、IT和类似行业中制造含铝的消费品或工业产品的实体，以及饮料、食品、制药或其他在其产品包装中使用铝的实体。

民间团体类别：在国际、区域、国家或地方各级为公众利益服务的非盈利性组织，如公民社会团体、环境和人权非政府组织、劳工组织、原住民和社区组织。

下游支持者类别：制造、生产含铝的消费品或工业产品，用于航空、汽车、建筑、耐用消费品、工程、IT和类似行业中的实体；饮料、食品、医药和类似行业的实体，他们在产品包装上使用铝；以及那些交易实物铝或回收铝以进行重熔或回收的实体。

协会类别：在铝价值链任何领域中代表商业利益的行业和其它产业协会，如铝协会、绿色建筑委员会和下游行业协会等。

一般支持者类别：该类组织支持ASI使命，且不划入别的会员类别：如政府和监管机构，国际机构，投资领域，并行项目组织，学术和研究机构、专业机构、咨询公司、媒体机构和相关领域(例如，铝土矿赤泥、浮渣和电解槽内衬的废料处理等)。

上述ASI六个会员类别中的前三类，即生产和转化加工、工业用户、民间团体类为正式会员，其他三类为准会员。ASI“生产和转化加工”和“工业用户”会员，需在加入ASI后的两年内，至少为一个设施或产品线完成绩效标准认证，并自愿完成ASI监管链认证。

ASI会员需要每年缴纳会费，用于ASI标准制定及管理相关事务。对正式会员公司来说，会费标准按照营业额确定ASI审核认证费由会员与认证机构商洽，属于市场行为，ASI不介入。

ASI的决策机构是董事会，本年度董事会8名成员由正式会员选举产生，分别来自力拓铝业、爱励铝业、旭格门窗、世界自然保护联盟、世界自然基金会、雀巢公司等，其下设多个专门委员会。ASI设立标准委员会，其下设多个工作组。ASI秘书处是执行机构，负责ASI标准的制定和颁布，以及ASI认证过程的管理和操作。ASI组织注册在澳大利亚，秘书处有8名工作人员。

2.ASI标准简述

2.1 ASI标准的几个特点

?          ASI认证项目的中心是提供对两个自愿性标准的审核：ASI绩效标准和ASI监管链标准。

?          该标准区别于其他标准，它既不是产品标准、工艺标准，也不是环保标准、质量标准，而是综合性的可持续性标准。

?          它也不是不是强制性、行政性的标准，是自愿性的标准，也属于我们通常讲的团体标准范畴。

?          它不是局限于铝行业的标准，涉及到铝供应链、产业链及利益相关方的多个环节和层面，是跨行业的铝价值链标准。

?          ASI力求在任何可能和适当的情况下协调其他标准和倡议，以减少不必要的重复。一些与ASI标准有关的外部认证和倡议，如果与ASI认证范围之间确定了等同性，那么ASI不需要进行额外的审核。但审核人员必须对其他等效认证的状态和相关性进行核实，确认ASI会员所提出的等同性声明。

2.2 ASI绩效标准(PS)

ASI认证项目旨在激励和支持对ASI绩效标准的认同，从而为铝的负责任生产、采购和企业治理提供独立的审核。因此，绩效标准是ASI认证项目的核心内容和准则。通过ASI绩效标准认证，相当于给企业贴上符合可持续性的标签。

ASI绩效标准通过以下方式支持负责任供应链的建立：

?       为铝价值链的环境、社会和治理绩效提供共同标准；

?       制定可独立审核的条件要求，为通过ASI认证提供客观证据；

?       增强和助推消费者及利益相关方对铝的信心；

?       为建立和完善金属供应链中负责任的生产、采购和材料管理倡议提供更广泛的参考。

ASI绩效标准范围：

ASI绩效标准对从事铝价值链的实体和设施规定了环境、社会和治理方面可持续性的要求。绩效标准涵盖企业涉及治理、环境、社会三个方面、11章的59个议题的准则。特定供应链活动有适用的绩效标准准则。

特别的，ASI标准的指出了铝价值链中以下五个关键的影响可持续能力的因素:

?       氧化铝精炼和电解铝冶炼生产中温室气体的排放；

?       氧化铝厂赤泥、电解铝厂电解槽大修渣，铝重熔、精炼厂和熔铸车间的铝渣；

?       铝土矿开采中生物多样性的保护和管理

?       铝土矿矿山、氧化铝和电解铝厂涉及的原住民权利；

?       材料管理不仅涉及从事铝半成品加工、材料转化、铝重熔/精炼铝生产的实体，并且涉及制造、消费、销售含铝产品的实体。

2.3 ASI监管链标准（CoC）

ASI的监管链标准（CoC）是对ASI的绩效标准的补充。ASI的监管链标准定义了实体和设施贯彻实施CoC材料监管链管理体系的要求，包括CoC材料和合格废料的采购、核算和转移。对由取得ASI绩效认证的实体生产的铝产品（CoC材料）的输入、输出和流转进行记录和监管，相关CoC材料及文件在不同实体之间转移，并在ASI平台上记录。监管的范围包括ASI铝土矿、ASI氧化铝、ASI铝液、ASI冷料、ASI铝，以及符合条件的废料。通过ASI监管链认证并实施该标准，相当于为实体生产的铝产品贴上可持续、负责任生产、负责任采购的标签。

监管链标准规定了ASI铝的两个起始点：原铝(原生)和回收铝(再生)，通过一个质量平衡系统连接到铝供应链，这需要一个完整的经过CoC认证的实体链来供应。它还为熔铸厂提供一个选项，如果供应链漫长或复杂，无法通过一系列经ASI监管链(CoC)认证的实体向下游公司直接供应实物ASI铝，他们可将多余的ASI铝分配给虚拟的ASI信用，该信用可以交易。

CoC标准的目的是支持负责任的供应链：

?为生产和转化以及工业用户这两类会员提供共同标准，这些会员希望共同建立上下游供应链关系，在铝价值链中实施材料平衡和/或市场信用监管链体系；

?建立可独立审核的要求，并以此为ASI的 CoC认证提供客观证据；

?为建立和改进金属供应链负责任的生产、采购和管理倡议提供更广泛的参考。

 

铝价值链&供应链：ASI铝在认证企业之间转移

3. ASI在全球及中国的发展现状

3.1 ASI会员情况

ASI在全球范围得到更多产业链参与者的支持和响应，其影响力不断增强，ASI会员不断增加。截止2019年3月20日，ASI会员已经达到84家，其中属于需要进行绩效标准认证的企业47家（生产及转换加工类36家，工业用户11家），下游支持者7家，民间组织9家、行业协会18家，一般支持者3家。

生产与加工类企业：

力拓、海德鲁铝业、阿联酋环球铝业、美铝、俄铝、爱励铝业、波尔制罐、康斯坦莎包装、肯联铝业、诺贝丽斯、Gulkula矿业、Nordural、Aludium、Impol、欧洲铝箔、Jupiter铝业、Aluflexpack Stockach再生铝、巴西CBA、奥地利铝金属、Bridgnorth铝业、Carcano Antonio S.p.A.、Stockach Aluminium、格朗吉斯铝业、IPS、巴林铝业、Slim铝业、安姆科AMCOR。

中国有9家铝企业已经加入了ASI，包括：厦顺铝箔、江苏中基、昆山铝业、上海神火铝箔、南山铝业、江苏鼎胜新材、晟通科技、台湾中钢铝业、金桥铝材。南山铝业、晟通科技、鼎胜新材等一体化联合企业都是整体加入ASI。

工业用户：奥迪、宝马、雀巢奈斯派索、利乐、捷豹路虎、Lavit 包装、旭格、康美包、VAAN游艇。

Hermeta、奥科宁克。

下游支持者/一般支持者：苹果公司、Fromageries食品集团、Ronal轮毂、戴姆勒汽车、Quality铝箔、喜力啤酒、CC2铝箔、CargillInternational SA嘉吉公司、Energia Potior、Regain材料。

协会：加拿大铝协、全球铝箔生产商倡议组织、海湾地区铝协 、澳大利亚铝协、欧洲铝协、德国铝协、巴西铝协、英国铝协、欧洲户外协会、北欧铝协、铝建筑协会、IGORA、报废铝建材回收协会、奥地利有色协会、制罐商协会、美国铝协、南非铝协、俄罗斯铝协。

民间团体：世界自然保护联盟、世界自然基金会、野生动物保护协会等。

3.2 ASI认证情况

2018年是ASI开始认证的第一年，会员公司都不同程度的开始启动认证工作。截止2019年4月20日，已经有12家会员获得ASI绩效标准认证，有4家企业通过监管链标准认证。其中，部分企业是有多个设施同时获得认证。这些已经启动并率先获得认证的公司包括：力拓加铝、海德鲁铝业、利乐、康美包、南山铝业、神火铝箔、康斯坦莎软包装、奥迪汽车、诺贝丽斯、AMAG、雀巢耐斯派索等。南山铝业成为中国首家通过了ASI绩效标准和监管链标准认证的公司。

根据ASI规定，会员公司在标准发布后两年内或加入ASI两年内，必须至少完成一项认证。据悉，目前各会员公司都已经开始认证进程，并已经有多家公司宣布了较为积极的认证计划。如海德鲁宣布今年其全球所有生产设施完成认证；利乐要求所有供应商都要进行认证；力拓宣布对澳洲所有设施进行认证；雀巢奈斯派索宣布所有咖啡胶囊使用ASI铝......

4.ASI标准认证给会员公司带来的益处

4.1强化内部管理体系，改善公司治理水平

ASI标准要求企业建立相应的方针、政策、行为规范、管理制度和体系，以确保满足相关可持续性的准则要求。独立的第三方审核和监督审核，以及ASI监督机制将推动企业践行可持续性的承诺，进而提高履责能力和水平，特别是在涉及治理、环境、社会等关键问题上。

4.2满足客户对良好实践的期望，建立良好的客户关系

ASI是市场化合价值链推动的标准体系，下游客户对负责任铝的需求和对负责任采购的要求，使得ASI认证逐步向上游传导。对ASI中供应商来说，加入ASI并进行标准认证是与客户建立供应链合作关系的必要资质，也是开发优质用户，拓展高端市场的重要条件。

4.3 提高供应链透明度并管控供应链风险

ASI绩效标准中的材料管理准则和监管链标准的实施，能规范企业的采购行为，提高供应链透明度并管控供应链风险，能做到与合规企业建立商业关系，远离不合规和有问题的企业，避免供应商方面的负面事件或者变动给企业带来经营风险。也有利于提高供应商的信任感和支持力度。

4.4 与利益相关方分享最佳实践建立合作伙伴关系

ASI会员公司通过贯彻实施多方认同的负责任生产的标准，与社区居民、政府、供应商、客户、承包商建立良好的合作关系，在可持续发展的理念下正确处理相关利益关系，协调一致行动。这有利于企业维护良好的运营环境，与合作伙伴和利益相关方实现共赢和多赢。

4.5使公司在短期和长期都能增加经济收益，提高公司价值

尽管实施ASI标准和认证使得公司增加一定的成本支出，但不论是从短期还是长期视角看，这些投入和改善都是有效益有回报的。

短期获益：

首先，ASI认证企业的产品可能会因其“合规”、“干净”、有保障而产生溢价，其熔铸产品的ASI信用也是可以交易的，当然价格取决于市场对ASI铝的供求关系。

第二，通过认证，建立了相应的体系，改善企业风险管理，避免违规和事故造成的成本和利益损失。

第三，企业取得第三方认证机构的绩效标准审核，获得业界公认的ASI颁发的认证书，能得到良好的社会认同，有利于企业融资环境和条件（无负面信息）。

第四，可以完善企业治理体系和行为规范，改善企业的运营，从提高运营效率中获益。

第五，取得认证后，有机会建立新的客户关系，有助于摆脱恶性的竞争环境，扩大产品销售市场。

长期获益：

负责任生产和采购以及良好的治理，能使企业长期在良好营商环境中稳定运营，实现生产、销售、现金流的稳定，与志同道合的ASI铝供应链中的企业结为长期合作伙伴，必然能改善企业的盈利性，提高企业声誉和影响力，降低运营成本和风险损失。

5. ASI对中国产业及企业的影响

5.1 ASI标准认证对中国产业和企业有益无害，影响积极，契合国家新发展理念

ASI标准及认证致力于在全球范围内推进铝价值链负责任生产、负责任采购和企业治理，契合国家新发展理念，这对中国这一全球最大的铝生产国、出口国、消费国来说更是有益无害。国内有些企业由于对ASI标准没有深入了解，认为这可能是国外公司和组织对中国铝行业和中国制造所设置的贸易壁垒，是特别针对中国产业界的。其实不然！

第一，ASI标准及认证没有特别针对中国的内容。ASI认证是自愿性的，是市场推动的，是开放透明的、是多利益相关方共同参与制定的价值链标准。其中的关于治理、环境、社会的标准准则充分考虑了相关国际公约、国际标准和其他已经实施的全球认证项目要求，并且在合规性中首要强调遵守本国法律。在标准制订过程中也向中国产业链参与方征求意见，标准中没有特别针对中国的标准准则。

第二，ASI关于温室气体排放和环境保护的要求不会成为中国电解铝企业通过ASI认证的重要障碍。ASI标准要求ASI认证企业公开碳排放数据和产品生命周期信息、环境信息，增加透明度，以让客户和利益相关方知晓，并建立减排和减少能耗的方针和措施。但是，除电解铝企业外，并没有对其他企业规定碳排放具体数值要求和环境指标要求。对电解铝企业，应证明其已具备必要的管理体系、评估程序和运营控制，以限制直接的温室气体排放。在2020年或之前开始生产的电解铝厂，它们在生产铝时范围1和范围2温室气体排放水平应控制在每吨铝排放低于8吨二氧化碳当量，并在2030年或更早达到这一目标。对2020年以后开始生产的电解铝厂，它们在生产铝时范围1和范围2温室气体排放水平应控制在每吨铝排放低于8吨二氧化碳当量。

因此，从目前来看，ASI对碳排放的要求并不会成为中国合规的电解铝企业通过ASI认证的重要障碍。但是，碳排放强度相对低的企业会有更好的绩效表现。至于是否能进入客户的负责任供应链体系，还取决于客户的选择。

第三，ASI的愿景和使命的符合新时代下中国经济的新发展理念。ASI的愿景是实现铝对可持续性社会贡献的最大化，这与我们国家新发展理念相契合，也是铝产业链、价值链参与者的美好新期待。习近平主席在十九大报告中明确提出，“我们要激发全社会创造力和发展活力，努力实现更高质量、更有效率、更加公平、更可持续的发展！”习近平在第二届“一带一路”国际合作高峰论坛上的主旨演讲中表示：“我们要努力实现高标准、惠民生、可持续目标，引入各方普遍支持的规则标准，推动企业在项目建设、运营、采购、招投标等环节按照普遍接受的国际规则标准进行，同时要尊重各国法律法规。”

ASI在企业治理、环境、社会方面的标准为铝价值链企业提供了可供参照的准则，并以市场化、价值链方式推进实施，有利于改善铝行业及用户的可持续发展能力和水平，有利于营商环境的改善，有利于铝行业、铝企业、铝产品可持续形象的树立，有利于在材料和产业竞争中维护铝材料的有利地位，有利于有责任能力的企业融入全球高端铝供应链和价值链，创造更加效益。

2018年5月，《绿色工厂评价通则》国家标准正式发布。标准明确了绿色工厂术语定义，从基本要求、基础设施、管理体系、能源资源投入、产品、环境排放、绩效等方面，建立了绿色工厂系统评价指标体系，提出了绿色工厂评价通用要求。据悉，铝加工行业绿色工厂评价细则也在编制中。该标准与ASI标准有很大程度的一致性，明确了绿色工厂和负责任生产的方向。但是相比较，从标准范围来说，ASI更加广泛；从具体要求来看，绿色工厂标准更加具体。

第四，ASI认证所带来的“绿色壁垒”有利于优化中国铝产业链的营商环境。从已经完成的认证经验来看，通过ASI标准认证，对发展理念好、管理规范的国内企业来说并没有太大的难度。重点在于补充完善现有的一些体系和规范，比如信息披露、可持续性数据采集计算、社区等。但是，对于一些管理粗放、环保和职业健康安全水平低、合规性差的企业来说，会面临很多的不符合项，通过ASI认证会存在较大障碍。这将有利于形成正确的市场导向，有利于优秀的企业进入“可持续发展的通道”，对接“合规企业群”。如果说这是壁垒，也是“绿色壁垒”和重塑市场格局的商业机遇。在当前铝产业链产能普遍过剩、过度竞争、低价倾销、鱼珠混杂的市场环境下，这一“绿色壁垒”或将给竞争格局带来积极变化。

第五，国外部分来自铝生产商和铝用户的ASI会员的陆续认证，已经给国内部分铝产品出口企业发出明确的认证要求。比如利乐要求铝箔供应商都要进行认证，奥迪、康美包、雀巢、波尔制罐等铝用户也都发出了类似的信号。作为中国供应商，尽快认证势在必行

5.2 ASI对中国产业和企业的挑战

ASI标准的指出了铝价值链中五个关键的影响可持续能力的因素，不仅是全球铝行业面临的共同体议题，更是中国铝行业和铝企业当前面临的突出挑战，亟待解决。

?       氧化铝精炼和电解铝冶炼生产中温室气体的排放；

?       氧化铝厂赤泥、电解铝厂电解槽大修渣，铝重熔、精炼厂和熔铸车间的铝渣；

?       铝土矿开采中生物多样性的保护和管理；

?       铝土矿矿山、氧化铝和电解铝厂涉及的原住民权利；

?       材料管理不仅涉及从事铝半成品加工、材料转化、铝重熔/精炼铝生产的实体，并且涉及制造、消费、销售含铝产品的实体。

也许是这些问题的普遍性和复杂性、现实性，在ASI绩效标准中，对上述议题所制定的标准也是原则性和方向性的，不是技术性和工艺性的，即要求企业要有相关的方针、体系、计划和措施以避免风险，改善治理，体现最佳实践，践行承诺。当然其中有些要求也是很明确具体的。这部分标准和要求，对相关企业来说的确是当前进行认证所要面临的制约条件。但是我们看到，其实这些标准在我国颁布实施的相应环保标准和规范中都已经有所规定，并非不该实施和不能能企及。ASI只是从材料管理和供应链角度强调相关标准和规范，并要求相关信息公开透明，接受各利益相关方监督，证明你行走在正确的路上。这也是符合国家相关监管要求的。

应该说，这种挑战和应对措施，对中国铝行业来说，是积极和建设性的，是在行政监管的同时，以市场化方式推动相关企业转型升级的重要力量。

从我国目前铝土矿、氧化铝、铝冶炼行业实际情况看，也有相当一部分企业具有良好发展理念和良好实践，是可以达到ASI标准要求的。

5.3 ASI在中国积极推进相关认证事务

ASI非常重视在中国推广ASI认证项目，认为这是ASI构建全球负责任铝供应链的重要方面，是ASI2018-2021年三年战略中的重要内容。因此，ASI积极推进在中国扩大会员增加认证。ASI秘书处已经将全部文件翻译成中文；在中国建立了ASI事务联络协调人；在中国举办了三次研讨会、培训会；ASI首席执行官菲安娜女士还拜访了相关机构和部分有影响力的企业；ASI还在其网站开设了中文栏目，开通了微信平台，传播ASI新闻及动态；已经有5家认证机构获得ASI认可，可以在中国开展认证审核。目前，ASI在大陆地区已经有8家中国公司会员，有三家已经取得了ASI认证，其他5家也都启动了认证。同时，ASI会员中的一些跨国公司的中国生产厂也已经启动认证工作，如海德鲁铝业在华工厂、格朗吉斯在华工厂等。目前，还有多家企业正在办理加入ASI的相关手续。ASI中国工作组也将于今年上半年组建，以中文开展相关工作。

6.中国企业的应对策略及建议

6.1认清ASI发展趋势，关注ASI进程

ASI认证是从国外铝生产商和铝用户开始，但是已经伴随铝产品的全球化和跨国公司的全球布局影响中国产业和市场。初步了解，在目前的ASI生产和工业用户会员中，有15家企业在华有生产设施，如宝马、奥迪、利乐、旭格、奥科宁克、捷豹路虎、雀巢等铝用户，格朗吉斯、爱励、海德鲁、安姆科、诺贝丽斯等铝生产加工转化企业，其他也都有进出口贸易业务，如力拓、美铝、肯联、乐天等。这些企业特别是汽车企业铝供应链比较长，参与者众多，影响面极大。他们在国外和国内的设施完成认证后，在铝产品采购环节可能会提出ASI监管链要求。而国外公司在铝土矿、氧化铝等铝产品销售环节也可能做出一些变化（比如优先与ASI认证企业建立长期供货关系）。我们预计，在2019-2020年，全球范围内的ASI认证会迅速在铝产业链上传导并铺开，全球铝市场贸易格局可能会有逐渐的变化和调整，特别是在铝包装、汽车零部件、绿色建筑、电子通讯领域和高端铝产品市场。相关出口型企业和跨国公司供应商，以及铝土矿、氧化铝进口企业更应该关注这一趋势。

6.2 加入ASI，乘势改善公司治理水平，与伙伴企业共建负责任铝供应链

对于铝生产和加工转化企业来说，加入ASI并认证，首要的是有利于自身改善治理水平，满足精益管理、负责任生产和可持续性要求，也与创建绿色工厂结合起来。认证不仅仅是一个目的，还是一个提升的过程和工具。如前所述，这首先是有利于自身降低风险，获得当前利益和长远收益。相关企业负责人应该提高认识，从“客户要我做，我不得不做”，转变为“我自己要主动做早些做”！尤其是在国家强调生态环境、营商环境、社会责任的大的社会背景和法治环境下，企业完善合规性建设和履行社会责任是必须的，终究是不会吃亏的。同时，越早加入ASI，越早直面挑战并开始倒逼自身采取改善行动。获得ASI认证后，越有可能为企业建立新的商业伙伴关系，进入负责任铝供应链。

对铝工业用户来说，加入ASI并认证，可以实现铝的负责任采购，有利于在关键材料上展现企业对可持续性的相应，在工业品和消费品市场上提高公司声誉、社会影响和公司品牌价值。按照ASI的认证要求，工业用户对ASI绩效标准的认证只需要对其中的材料管理部分的准则进行认证即可，对管理规范的企业来说认证程序简单，工作量也有限。

6.3 加入ASI后，根据自身需要制定认证计划和确定认证范围

对ASI中的大型企业和集团化会员企业来说，公司可以选择是以集团名义加入ASI还是以某个下属实体名义加入ASI。在认证范围上，也可以按照企业和业务层级、设施层级、产品层级，或内部的产品链供应链组合来进行认证。公司可以根据经营目标、轻重缓急和难易程度，制定适宜于本企业的认证计划。ASI认证程序给了很大的灵活性。

需要说明的是，ASI对会员并不要求100%的ASI CoC材料的输入和输出，企业可以在任何时间进行CoC材料和非CoC铝材料的混合输入和输出，但是要求输入和输出应该是基本平衡的。另外，在认证开始阶段，ASI还允许企业存在部分轻微不符合项和不符合项，并给予修正改善的时间，待以后的监督审核中进一步认可。这也就是说，企业不必等到自我评估完全符合ASI标准后才开始申请加入ASI和开始认证，随时都可以行动！

另外，对于大型和集团化企业来说，ASI还制定了一个“成熟度等级”机制，由审核员根据企业体系、绩效等情况，确定企业的“总体成熟度等级”，这对现场审核的时间及对未来监督审核和重新认证审核的频率、强度和范围均有影响。成熟度等级越高的企业，可以采用抽样方式减少认证和审核的工作量，加快认证进程降低认证成本。

6.4积极参与ASI建设和治理，发出中国声音，发挥影响力

ASI的治理是开放和包容的，在标准制定方面充分体现了多利益相关方参与机制。在标准第一版的起草制定阶段，也曾在中国听取各方意见。ASI标准和流程也是不断修订和完善的。在这一过程中，需要中国会员或相关机构积极参与，表达意见和建议，以使标准在中国有更好的适用性。需要将我们国家的国家标准、行业标准、团体标准与ASI标准进行协调，减少重复认证，以及认证工作量和认证成本。特别是，要建议将国内铝产业链面临的突出性、特殊性、差异性问题体现在ASI标准中，比如项目合规性、企业严重失信、地方保护、认证机构不端行为约束等，以期能让认证企业更加符合可持续性要求，名副其实。

总之，站上新平台面临新挑战的中国铝产业链价值链企业亟待转型升级，进一步提升合规意识、责任意识、行业意识，环境意识，完善公司治理，履行社会责任，做合格的企业公民和行业公民，不断提升企业和行业形象！做合规者自律，与良善者同行，共建负责任供应链！共建我们的美好铝业！使其能健康可持续发展，以崭新的形象屹立在祖国的绿水青山之间。铝产业链参与者在为客户提供产品、为企业创造价值、为国家做出担当、为环境做出贡献的同时，也能让我们我们自身的幸福感、成就感、获得感、安全感更加充实、更有保障、更可持续。

ASI标准和认证的实施，有助于良好行为规范的建立和良好营商环境的实现！我们对此充满期待！